Xavier Loiseau

consultant senior compliance secteur financier

Peut se déplacer à Paris

Tarif indicatif 1 100 €/ jour
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Proposer une mission La mission ne démarrera que si vous acceptez le devis de Xavier.

Localisation: Paris, France

Peut travailler dans vos locaux à

Paris et 50km autour

Secteur d'activité

Banque & assurances
Conseil & audit

Charte du freelance Malt signée
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E-mail vérifié

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Optimisation des processus

Débutant Intermédiaire Confirmé
Diagnostic

Débutant Intermédiaire Confirmé
Organisation du dispositif de contrôle

Débutant Intermédiaire Confirmé
Contrôle permanent

Débutant Intermédiaire Confirmé
Réglementation bancaire

Débutant Intermédiaire Confirmé
Gestion de projet
Management d'équipe
Sécurité Financière

Débutant Intermédiaire Confirmé

Fondateur du cabinet de conseil LX Compliance Consulting, j’accompagne votre entreprise dans ses problématiques de compliance et de contrôle (conseil, interim management, formation).
Ma double expérience depuis 2005 dans le secteur bancaire en Front-Office et Compliance me permet d’échanger avec toutes les parties prenantes. Je vous propose ainsi des solutions réalistes sur-mesure, qui s’adaptent à vos contraintes, dans une logique d’efficacité opérationnelle.

Activités de conseil dans les domaines de la sécurité financière (KYC-KYT, LCB-FT), protection de la clientèle, prestations de services d'investissement et courtage en assurance, anti-corruption (Sapin II), protection des données personnelles (RGPD)
Diagnostics - Gestion de projets - Audit flash - Mise en conformité règlementaire - Refonte de dispositifs de contrôle et de conformité - Optimisation de processus, efficacité opérationnelle - Organisation du département Conformité, Contrôle Interne - Maintenance du corpus procédural

Interim management lors de restructurations, transformations, ou en relais

Externalisations (reportings, contrôles)

Formations : Sécurité Financière - Sanctions & Embargos - Pratiques Commerciales - Anti-Corruption - Cybersécurité et Sécurité des Données - Accompagnement du Changement

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Bnp Paribas AM

Project Manager

juillet 2022 - Aujourd'hui (8 mois)

Coordination du déploiement des plans de contrôle centraux au sein de 23 entités BNP Paribas AM à travers le monde, rattachement au sein de l'office central LOD1.
Cadrage du projet, gouvernance, définition des livrables et KPI, reportings.
Suivis hebdomadaires en lien avec les COO/CEO ou SPOC des entités, accompagnement et formations des opérationnels aux outils déployés.
Mise au point d'une boîte à outils à destination des entités pour favoriser l'atteinte des objectifs dans les délais.

LX Compliance Consulting

Fondateur - Consultant - En tant que freelance

Paris, France

avril 2022 - Aujourd'hui

Activités de conseil dans les domaines de la sécurité financière (KYC-KYT, LCB-FT), protection de la clientèle, prestations de services d'investissement et courtage en assurance, anti-corruption (Sapin II), protection des données personnelles (RGPD) Diagnostics - Audit flash - Mise en conformité règlementaire - Refonte de dispositifs de contrôle et de conformité - Optimisation de processus, efficacité opérationnelle - Organisation du département Conformité, Contrôle Interne - Maintenance du corpus procédural Interim management lors de restructurations, transformations, ou en relais Externalisations (reportings, contrôles) Formations : Sécurité Financière - Sanctions & Embargos - Pratiques Commerciales - Anti-Corruption - Cybersécurité et Sécurité des Données - Accompagnement du Changement

Organisation du contrôle interne Diagnostic Efficacité opérationnelle Sécurité financière Protection de la clientèle KYC RGPD Cybersécurité LCB-FT KYT Audit Formation Bonnes pratiques Pratiques commerciales externalisation Sanctions Rédaction de procédures MiFID

Degroof Petercam France

Directeur de la Conformité et du Contrôle Permanent

Paris, France

avril 2018 - avril 2022 (4 ans)

Encadrement d'une équipe de 3 personnes, dont la RCSI Définition et supervision du plan de contrôle permanent de 2nd niveau Interlocuteur des régulateurs et administrations : AMF (mission SPOT GSM), ACPR, Tracfin (déclarant) Spécialiste MiFID II – Protection des Investisseurs, Gouvernance Produit Diagnostics puis actualisation d'environnements : LCB-FT & respect des sanctions, prévention des abus de marché (MAR) Refonte du dispositif d'entrée en relation : pack documentaire, workflow, contrôles Contributeur aux reportings règlementaires : RACI, QLB3, QPC, RCSI, inclusion bancaire Préparations et animations de formations : nouveaux entrants, MIF2, commercialisation Private Equity Membre des comités : Contrôle Interne, Audit et Risque, Nouveaux Produits (PAP)

Organisation du contrôle interne Management d'équipe Efficacité opérationnelle Diagnostic Contrôle permanent Sécurité financière Protection de la clientèle Conformité RGPD Cartographie des risques Cybersécurité KYC KYT Déontologie Traitement des réclamations Audit Recrutement Expression de besoin Formation

Degroof Petercam France

Responsable du Contrôle Permanent

Paris, France

mai 2016 - avril 2018 (1 an et 11 mois)

Diagnostic Contrôle permanent Management d'équipe Sécurité financière Protection de la clientèle Cartographie des risques KYC MiFID Conformité RGPD

HSBC Private Bank

Contrôleur Interne BRCM

Paris, France

juin 2014 - mai 2016 (1 an et 11 mois)

Réalisation du plan de contrôle permanent de la Banque Privée : échantillonnage, testing, rédaction de rapports de missions, animation de réunions de closing avec les opérationnels, suivi des préconisations Périmètre des missions : assurance, ingénierie patrimoniale, moyens de paiement, traitement des ordres de bourse, gestion conseillée, fonds structurés (EMTN), fonds non-agréés AMF, KYC Actualisation de la cartographie des risques pour les activités d'assurances et d'ingénierie patrimoniale Projet groupe Customer Due Diligence : Refonte des procédures et des processus, conjointement avec la Conformité Formalisation du devoir de conseil en assurance : mise au point de nouvelles fiches conseil en assurance - préparation et animation d'une formation à destination des opérationnels - advisory post-implémentation

HSBC France

Conseiller Patrimonial

Av. des Champs-Élysées, 75008 Paris, France

juin 2012 - juin 2014 (2 ans)

Conseiller Patrimonial - 220 clients - 130 millions d'avoirs contrôlés Au sein d'une entité de 6 conseillers patrimoniaux, projet pilote au niveau mondial pour le groupe Portefeuille de cadres dirigeants, chefs d'entreprise et retraités aux avoirs confiés généralement > 750KE Captation de flux et capitaux via une approche patrimoniale globale appuyée par nos experts (avocat fiscaliste, gérant de fonds, assureur) Développement du portefeuille par recommandation et apporteurs d'affaires sur une clientèle à potentiel Optimisation de la transmission, conseil financier, financements, transmission d'entreprise

HSBC France

Sous-Directeur Premier

17th arrondissement of Paris, 75017 Paris, France

novembre 2010 - juin 2012 (1 an et 7 mois)

300 clients, 52 millions d'avoirs contrôlés Gestion du portefeuille du poste précédent, recentré sur la clientèle aux avoirs confiés les plus importants Conseil patrimonial : simulations via Big Expert, solutions de défiscalisation, prévoyance, financements, investissements pour une clientèle de résidents et non-résidents fiscaux 4,7 millions d'euros de placements réalisés en 2010 ; 4.5 millions d'euros de placements en 2011 Lien commercial entre les équipes et le directeur de l'agence, management commercial de la ligne accueil Responsable de l'expérience client en agence et des visites mystères (dernière note de 93/100)

HSBC France

Conseiller Premier & Référent International

17th arrondissement of Paris, 75017 Paris, France

septembre 2008 - novembre 2010 (2 ans et 2 mois)

Conseiller Premier et Référent International – 350 clients, 55 millions d'avoirs contrôlés Accompagnement patrimonial d'une clientèle de résidents et non-résidents fiscaux (50% d'anglophones) Portefeuille de cadres supérieurs et chefs d'entreprises, âge moyen 45 ans Déploiement de l'offre HSBC pour les impatriés/expatriés dans le groupe AXA, en lien avec d'autres pays (UK, Jersey, USA). Plus de 100 entrées en relation en 24 mois. Fort développement de la clientèle internationale (90% des nouveaux clients) via des agences de relocation Captation et sécurisation de capitaux, en lien avec nos ingénieurs patrimoniaux

HSBC France

Conseiller & Référent International

8th arrondissement of Paris, 75008 Paris, France

juillet 2007 - septembre 2008 (1 an et 2 mois)

300 clients – 20% de clients anglophones Conseil pour une clientèle impatriée (entretiens en anglais) et française, composée de cadres et dirigeants Financement immobiliers et d'investissements - Placement de capitaux sous mandats de gestion Conseils de placements avec recherche d'optimisation fiscale

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Xavier Loiseau

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