Emeric Grange

Contrôle de conformité :

Production et suivi du plan de contrôle annuel

Réalisation des contrôles de 2ème niveau

Construction et suivi des mesures correctives

Cellule LCB-FT : gestion des alertes et des flux, investigations, rédaction des déclarations de soupçon, gestion des réquisitionsjudiciaires, KYC

Services d'investissements : surveillance et déclaration des abus de marché

Mise en conformité des flux avec les pays sensibles (pays sous embargo)

Relations avec les autorités de tutelle : AMF/ACPR/Banque de France Gestion des reporting réglementaires : RACI, Rapport annuel RCSI, Protection de la clientèle, FATCA, CRS...

Gestion du reporting interne

Validation des campagnes de communication externe/nouveaux produits

Gestion des PSEE

Mise en œuvre des nouvelles réglementations : Directive AML, MIF II, FATCA, CRS, loi ECKERT, DAC 6, SAPIN 2, MAD-MAR,MICA

Mise àjour des procédures, cartographie des risques

Gestion du programme de formation réglementaire et production de e-learning Gestionnaire des réclamations clients de 2ème niveau

Mise en place de l'activité Crypto Assets et obtention de l'enregistrement PSAN