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Expériences
- Société́ de Bourse Gilbert Dupont (SBGD) -CDIChargé de Conformité des Services d'Investissement et Contrôle PermanentBANQUE & ASSURANCESmai 2023 - Aujourd'hui (3 ans et 1 mois)Paris, France• • Référent financière : Arrêté du 3 novembre 2014 et Arrêté du 6 janvier 2021 sur le contrôle interne, Code Monétaire et Financier, Règlement Générale de l'AMF ;• • Traitement des alertes LCB-FT, des Hits de niveau 2 Sanctions et Embargos, PPE ;• • Participation aux Reportings réglementaires (AMF, ACPR) et reportings intra-groupe SG : QLB, RCI LCB-FT, Classification des risques LCB-FT, Matrice RACI, etc. ;• • Rédaction des Déclaration de Soupçon auprès de TRACFIN ;• • Animation de formations auprès des collaborateurs en matière de Sécurité Financière ;• • KYC / KYS Dealflow : EER, Revue, Onboarding, Assurance Qualité ;• • Pilotage et supervision d'une agence dédiée au sein de Société Générale Retail France (SGRF) ;• • Préparation et animation des comités de la Direction de la Conformité́ locale et groupe SG• • Rédaction des procédures et réalisation des rapports de contrôle de niveau 1 ;• • Participation au suivi et clôture des recommandations du contrôle de niveau 2 et préconisations du contrôle de niveau 3 (Inspection Générale, Audit et Consulting – IGAD) ;• • Rédaction et actualisation des politiques et procédures relatives aux réglementations couvertes par la Direction de la conformité des services d'investissement et Contrôle Permanent.
- Société Générale / Crédit Du NordAnalyste Abus de marchéjuillet 2022 - avril 2023 (9 mois)• • Préparation et animation des comités de la Direction de Conformité ;• • Traitement des alertes Abus de marché et déclarations de soupçon auprès de l'AMF : MIF II, Règlement UE 2016/957 ;• • Initiation, tenue des listes d'initié, d'interdiction et de surveillance, contrôle sur les transactions du personnel : Règlement UE 2016/347 ;
- Société́ de Bourse GilbertChargé de Conformité des Services d'Investissementseptembre 2021 - juillet 2022 (10 mois)• • Rédaction et/ou actualisation des procédures relatives aux réglementations couvertes par la Direction de la conformité des services d'investissement et Reportings réglementaires (AMF, TRACFIN) ;• • Réalisation des contrôles permanent : MIF, RGAMF, Code Monétaire et Financier,• • Participation à la réalisation et de supports et à l'animation des différents comités de la Direction de la Conformité́.
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- Autre