À propos de Claudy
J'interviens dans la gestion de l'interface conformité sur des sujets tels que la LCB-FT, les abus de marché, la protection de la clientèle, Sapin 2, FATCA, MIFID 2, RGPD, MICA, sanctions et embargos.
Veille règlementaire et analyse des impacts sur l'activité pour influencer les changements réglementaires ;
Relecture et vérification de la conformité des documents marketing et commerciaux, ainsi que la validation des nouveaux produits, des services ; des documents à destination de la clientèle et des collaborateurs ;
Français
Bilingue ou natif
Anglais
Capacité professionnelle complète
Accepte de travailler sur site
Paris (jusqu’à 50 km)
Expériences
- BANQUE ODDO BHFChargé de conformitéBANQUE & ASSURANCESjanvier 2024 - février 2026 (2 ans et 1 mois)Paris, FranceRéférent conformité (MiFID II, Sapin II, LCB-FT, RGPD, DORA, sanctions/embargos) : contrôle des transactions et abus de marché, gestion des conflits d’intérêts et déclarations de soupçon, onboarding et remédiation clients sensibles, suivi des produits bancaires assurances, gestion des prestataires et incidents, mise à jour des procédures et reporting aux régulateurs.Analyse et gestion des conflits d’intérêts et délits d’initiés,Onboarding clients (EER à ouverture de compte), traitement des profils sensibles (PPE, cryptos actifs, et autres)Gestion des prestataires, incidents et dispositif éthique ; mise à jour des cartographies, procédures et outils de monitoring.Participation aux échanges avec les régulateurs, comités internes et reporting.
- Banque Delubac & CieChargé de conformitéjanvier 2022 - Aujourd'hui (4 ans et 5 mois)Paris, France
- Groupe BPCEChargé de conformitéjanvier 2021 - décembre 2021 (11 mois)Paris, France
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